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經營管理
法務部四措並舉築牢風險“防火牆”
發布時間:2019-09-27 文章來源: 作者:韩振华 魏余骞 浏覽:次

 

法務部按照集團公司構建系統性風險防控、合規管理運營體系的統一要求,在實行原有風險辨識、風險評估、風險應對這一基礎上,結合企業自身實際,通過強化創新建立和完善內部控制、專項風險評估、三級風險預警和重大風險月報四項管理制度,主動跟蹤掌握風險變化情況,及時做好風險信息采集、分析和反饋,探索建立事前防範、事中控制和事後救濟相結合的“1+4”風險動態監控新機制,取得明顯成效。

超前防控權利行使運行風險。根據企業發展戰略調整和業務變化,進一步修訂完善了集團公司內控流程制度,從風險識別、控制目標、繪制業務運行流程圖入手,組織各部門單位分科室、部門、集團公司三個層面,對照崗位職責定位以及與業務工作相關的規章制度,采取崗位找、部門編、風險審、組織定的方法,認真排查業務關鍵風險點,並有針對性地制定防控措施,逐步建立起以崗位爲點、以工作程序爲線、以制度爲面的業務風險防控機制。通過曆時4個月的十幾次的不斷修訂、審核、完善,《棗礦集團內部控制管理辦法》制定完成,《辦法》共計122頁,約5萬字,涉及22項內控業務,繪制業務流程圖45個流程圖,查找關鍵風險控制點114處,制定控制措施122條。

建立重大事項、重點領域專項風險評估制度。依据企业经营重点和管理薄弱点,主动开展风险预警防控,分别有重点地对权属企业相关經營管理工作,进行风险体检,从风险管理体系建设、合规体系建设、业务内控流程建设与执行、法律风险防控等主要方面进行了体检评价。查找风险点和制度流程缺陷,提出整改意见建议。截止8月底,通过对5权属家企业开展专项风险评估,通过体检查找风险点和制度流程缺陷29处,提出整改意见建议33条。

建立“紅、橙、黃”三級預警機制。建立不同層級的風險信息“傳遞通道”,集團公司層面由各專業向集團風險管理辦公室傳遞,權屬單位層面由下級部門向主管部門傳遞。風險管理單位(部門)根據風險發生頻率、次數、後果嚴重程度等不同情況,將風險信息劃分爲“紅、黃、綠”三級風險預警,按照各自的“傳遞通道”報告上級組織,進行分析處置,防止風險擴大或積聚,給企業帶來重大經濟損失及不良影響。

完善重大風險管理報告制度。在全面风险防控的基础上,着重深化完善重大风险监控报告制度,通过采取经营风险体检、专项风险评估和重大事项合规性审查等风险管理措施,分别对外部政策变化、内控经营合规等重大风险事项进行了重点评估与关注,从风险发生可能性和发生后对企业可能造成的损失与影响两个维度进行了评价,并分别制定具体防控措施,形成《枣矿集团公司重要风险管理月度报告》,最大程度的防范和控制风险,保障集团公司生产經營管理各项工作稳定健康发展。